Nr.

Potentiële risicogebeurtenis

(Status) beheersmaatregelen

1

1. Breed Sociaal Domein
Bouwsteen Omgeving
De omgeving wordt onvoldoende versterkt waardoor de beweging van “vangnet” naar “omgeving” niet of onvoldoende gemaakt wordt.

Inzet van gebiedsgericht werken (aansluiting zoeken bij de specifieke behoefte van een wijk of dorp).
Inzet van ondersteunende maatregelen zoals subsidies, accommodaties, etc.

Bouwsteen Vangnet
De afschaling van voorzieningen komt onvoldoende tot stand.

Openeinderegelingen: Toename van het aantal maatwerkvoorzieningen als gevolg van veranderende omstandigheden (economische, demografische, wetgeving, rijksbeleid)

Versterken van de omgeving.
Anders organiseren van de toegang.
Herijken van onze inkoopmethodiek.
Duurzaam partnerschap met aanbieders en gesubsidieerde instellingen.
Afspraken maken met andere verwijzers.

Bouwsteen Gedrag en Houding

De gewenste gedragsverandering bij medewerkers komt onvoldoende tot stand.

De gemeentelijke visie wordt niet onderschreven door de aanbieders

Opstellen ontwikkelplan voor medewerkers gericht op het gesprek met de inwoner, de integraliteit en het aansluiten bij de omgeving.
Meerjarige afspraken maken met aanbieders waarbij zij het vertrouwen krijgen om te investeren in innovatie

Bouwsteen Communicatie
De boodschap komt onvoldoende over

Opstellen communicatiestrategie en instrumenten.

Bouwsteen Financiën
De gerealiseerde uitgaven van het Sociaal Domein Breed  overstijgen de begroting.

Monitoren uitgaven SD-breed  versus begroting, waarbij de indeling  “vangnet” en “omgeving” wordt gehanteerd.
Oplevering van de halfjaarrapportage Sociaal Domein.

2

1.5 Kunstencentrum Jerusalem (KCJ) /Cultura Venray
Werkelijke frictiekosten wijken af van aannames.

Bij het opstellen van deze begroting was nog niet duidelijk in welke mate de frictiekosten zouden gaan afwijken van de aannames. Hierover is meer duidelijkheid na de afronding van het “Van Werk Naar Werk traject” in september 2019.
Dit project is aangemerkt als majeur project en periodieke rapportage aan de raad vindt plaats.
In de aanpak wordt extra ingezet op begeleiding naar werk, ook in uitkeringsperiode die volgt  na het “Van Werk Naar Werk traject”.

3

2.1 Grondbedrijf
Afzet gronden blijft achter bij planning

- stimuleringsmaatregelen verkoop kavels

(promotie via woonevent, internet, woontafel en ondernemersvakdagen)

- verspreide betaling en geen betaling waarborgsom zijn nog mogelijk
- courtageregeling makelaars

4

4.2 Privacy en Informatiebeveiliging
- Vertrouwelijke/gevoelige informatie is beschikbaar bij niet-geautoriseerden (binnen en buiten de organisatie)
- Onverantwoordelijk gebruik en uitwisseling van persoonsgegevens en privacygevoelige informatie binnen de organisatie en naar partners.
- Niet voldoen aan de AVG (Algemene Verordening Gegevensbescherming)

- Maximale samenwerking door de functies van FG (Functionaris gegevensbescherming) en CISO (Chief Information Security Officer).

- Jaarlijkse verantwoording over informatie-veiligheid, implementatie BIG (Baseline Informatiebeveiliging Nederlandse Gemeenten) en privacy via ENSIA (Eenduidige Normatiek Single Information Audit).

- Privacy maakt standaard onderdeel uit van projecttoetsing
- Het uitvoeren van PIA's (Privacy Impact Assessments).
- In kaart brengen overlap verschillende normenkaders en invalshoeken en implementatie (volgorde) bepalen.

De basis is op orde. Het voldoen aan de AVG is een continu proces. Privacy maakt standaard onderdeel uit van projecttoetsing. Door maatregelen te treffen worden de risico’s geminimaliseerd.

- Opvolging geven aan bevindingen onderzoeksrapport rekenkamer;
Bevindingen zijn afgewerkt.
- De verantwoordelijkheid voor P&IB bij de proceseigenaren borgen;

Met de komst van de BIO (Baseline Informatie-beveiliging Overheid) in 2020 borgen we de verantwoordelijkheid voor P&IB bij de proceseigenaren;

- Benoemen van P&IB ambassadeurs binnen de clusters;
Binnen de teams zijn P&IB ambassadeurs aangewezen
- Uitvoeren Privacy en Security awareness trainingen.
Alle medewerkers hebben de security-awarenesstraining gevolgd.
- Jaarlijks uitvoeren pentest/ethische hack.

5

Alg. Garantstelling
Gemeente wordt aangesproken op inlossen van een garantstelling.

Het garantieplafond voor 2020 is € 600.000.

Meest risicovolle garantstelling:
Glasweb:
- Er wordt niet voldaan aan regels voor staatssteun en financieringsconstructies.

- Exploitatie valt tegen (minder uptake, meer kosten).

- Fase 2.

Garantstellingsbeleid actualiseren.
Vooralsnog geen prioriteit

- risico's explicieter opnemen
- in besluitvorming toelichten waarom risico's al dan niet worden meegewogen.
Bewustwording vergroot

- periodieke rapportage over ontwikkeling risicovolste garantstellingen. Informatieverstrekking vindt per dossier plaats.

Glasweb:

- Aanvullende informatie inwinnen:
Deze informatie geeft geen aanleiding om aanvullende maatregelen te nemen.

- Periodieke rapportage
maandelijkse voortgangsrapportage (majeure projecten).

- Bij het opstellen van deze begroting was er nog geen zicht op een aanvraag voor Fase 2.

6

Alg. Samenwerken/Verbonden Partijen

Resultaten van samenwerkingspartners wijken af van lokale doelstellingen.

Meest risicovolle Verbonden Partijen in financieel perspectief:
Veiligheidsregio:
onverwachte gebeurtenissen leiden tot extra budgetaanvraag

Noord Limburg West (NLW):
(Bedrijfsvoerings)kosten worden onvoldoende in lijn gebracht met de (korting op de) rijkssubsidie.
Begrote opbrengsten worden onvoldoende gerealiseerd (dalende Wsw-inkomsten en afnemende tewerkstelling van medewerkers)

- Beleid op samenwerking en verbonden partijen opstellen (incl. timing en niveau van informatievoorziening)
Nota vizier op samenwerking vastgesteld.

Evaluatienota (incl. verbetermaatregelen) opgesteld. Verbetermaatregelen deels doorvoeren.

- Per bestaande VP doelen en risico's inventariseren en maatregelen treffen.

- Bij het deelnemen in nieuwe VP-eisen stellen aan informatievoorziening.
Onder de noemer "grip op samenwerking" vindt uniforme sturing plaats op de vijf grote gemeenschappelijke regelingen.

Veiligheidsregio:
Regionale overleggen financieel adviseurs en adviseurs openbare orde en veiligheid per 2 maanden.
Oppakken adviezen rekenkameronderzoek
Raad geïnformeerd over financiële ontwikkelingen n.a.v. P&C-producten Veiligheidsregio.
Invullen van afspraken uit RIB “Grip op samenwerken”. Venray is adoptiegemeente.
Ambtenaren betrokken in voortraject beleidsontwikkeling en opstellen P&C-producten.

NLW:
Transitieplan afgerond.
Verantwoording vindt plaats.
Nieuwe koers wordt bepaald.

7

Alg. Bestuurders: pensioen/wachtgeld/ nabestaande pensioen en arbeids-ongeschiktheid

Door dalende marktrente en actualisatie sterftetabel (nu 2005-2010) moeten extra stortingen in de pensioenvoorziening worden gedaan om deze op niveau te houden.

Bestuurders stappen voortijdig op en maken aanspraak op wachtgeld

Bestuurders komen te overlijden of raken  arbeidsongeschikt

Onderbrengen bij pensioenfonds
Naar verwachting worden de pensioenen voor bestuurders vanaf 2021 gefaseerd overgedragen aan een  landelijk fonds.

Aanbieden outplacementtraject om wachtgeldperiode te bekorten.

Risico’s verzekeren
Er wordt een nader besluit genomen over het al dan niet verzekeren.

8

Alg. Rijksinkomsten: algemene uitkering

M.i.v. 2021 ontstaan tekorten in de exploitatie door het fundamenteel herijken van de uitgangspunten voor het  Gemeentefonds.
M.i.v. 2022 ontstaan extra tekorten op de Jeugdzorg omdat de (administratief) toegezegde extra middelen niet worden ontvangen.

Bijhouden van ontwikkelingen in het Gemeentefonds.

Bijhouden van informatie omtrent de Jeugdzorgmiddelen.

Algemeen

Grondbedrijf

Sociaal domein

Kunstencentrum Jeruzalem

Garanties

Verbonden partijen

Pensioen/arbeidsongeschiktheid bestuurders

Algemene uitkering/middelen jeugdzorg

Diversen

Totaal risico's

Correcties cf risicobeleid:

Risico's doen zich niet in 1 jaar voor

Niet geïdentificeerde risico's

Opvangen risico's in exploitatie

Projectspecifieke risico's/ramingsonzekerheden

Marktrisico

Risico ontwikkelbedrijf Greenport

Algemene reserve

Risicoreserve grondbedrijf

Weerstandscapaciteit

Streefwaarde weerstandscapaciteit

Algemene reserve administratief

Raadsbesluiten w.o. MUIP

Saldo per 1-1

Winstnemingen

Onttrekkingen